证券从业考试《证券市场》考点之各层级主要法律法规
栏目:信康配资开户 发布时间:2023-08-03
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2017年证券从业人员考试《证券市场》考点各级别主要法律法规

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(一) 法律

1. 名称均带有中华人民共和国 2. 名称均带有 XX 法

(二)行政法规

《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理规定》、《证券公司风险处置规定》

※特点概要: 1.没有“中华人民共和国”出现

证券、期货投资咨询管理暂行办法

2、不能有XX法律中博证券,只有管理办法和规定。 注意:没有“规定”

(三)部门规章和规范性文件

《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资业务管理办法》和《条例》关于禁止证券市场进入的规定》

※特点概要: 1.没有“中华人民共和国”

2、不能有XX法律,只有管理办法和规定。 注:有“规定”

(四)行业自律规则

证券、期货投资咨询管理暂行办法

※功能概要: 1.“规则”、“指南”、“指南”证券、期货投资咨询管理暂行办法中博证券,从名字上看,权威性差很多

【单选】《证券发行与承销管理办法》属于()级

A. 法律 B. 行政法规 C. 部门规章和规范性文件 D. 自律规则

【答案】C 根据中国证监会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》证券、期货投资咨询管理暂行办法多阳网股票配资,经2013年10月8日中国证监会第十一次主席办公会议审议通过2014年3月21日修订。

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